天音控股:北京大成律师事务所关于天音通信控股股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书

北京大成律师事务所
关于天音通信控股股份有限公司
2023年度股东大会的法律意见书
大成证字[2024]第099号
致：天音通信控股股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受天音通信控股股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公司 2023 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所律师出具本《法律意见书》的前提为：公司向本所律师提供的所有文件及复印件均为真实有效的；与会股东及股东代表向本所律师出示的企业法人营业执照、居民身份证、股东账户卡、授权委托书等证照及文件均为真实有效的。
本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本《法律意见书》随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本《法律意见书》仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原
则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：
（一）本次股东大会的召集程序
本次股东大会由董事会提议并召集。2024 年 4 月 26日，公司召开第九届董事会第
二十四次会议，审议通过了《关于召开 2023 年度股东大会的议案》。召开本次股东大会的通知及提案内容，公司于 2024年 4 月 29日在巨潮资讯网及《中国证券报》《证券时报》等进行了公告。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
2024 年 5 月 20 日（星期一）13 时 30分，本次股东大会现场会议于北京市西城区
德外大街 117 号德胜尚城 D座天音通信控股股份有限公司北京总部会议室召开，由公司董事长主持本次股东大会，参加会议的股东（包括股东及股东委托代理人，以下统称为“股东”）逐项审议了大会通知列明的议案并表决。
本次股东大会网络投票时间为：2024年 5 月 20日。通过深圳证券交易所交易系统
进行网络投票的时间为 2024 年 5月 20日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00，就大
会通知列明的议案逐项进行了投票；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体
时间为 2024 年 5 月 20日 9:15 至 15:00，就大会通知列明的议案逐项进行了投票。本次
股东大会召开的时间、地点、内容与大会通知所列内容一致。
本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集及召开程序符合相关法律、行政法规和《天音通信控股股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）、《天音通信控股股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）的规定。
经本所律师核查，出席本次股东大会的股东均系截止股权登记日( 2024年 5 月 13
日)下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东），符合《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的股东的姓名(名称)、股票账户卡及各自持股数量与《股东名册》的记载相符。
经本所律师核查，出席本次股东会议的股东及股东代表 50人，代表股份
409,473,697股，占公司出席会议有表决权股份数的 39.9447%。其中，参加现场会议的股东及股东代表 5 人，代表股份 132,440,934 股，占公司出席会议有表决权股份数的12.9198%；参加网络投票的股东 45人，代表股份 277,032,763 股，占公司出席会议有表决权股份数的 27.0249%。通过现场和网络投票的中小股东合计 45 人，代表股份
65,919,029，占上市公司出席会议有表决权股份数的 6.4305%。其中：通过现场投票的中小股东 2 人，代表股份 28,626,529 股，占公司出席会议有表决权股份数的
2.7926％。通过网络投票的中小股东 43人，代表股份 37,292,500 股，占公司出席会议有表决权股份数的 3.6379％。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效（网络投票股东资格在其进行网络投票时，由深交所网络投票系统进行认证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查）；出席会议股东代理人的资格符合《公司法》 《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《议事规则》的规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
1、经本所律师核查，本次股东大会审议并通过如下议案：

议案一：《公司 2023 年度董事会工作报告》
议案二：《公司 2023 年度监事会工作报告》
议案三：《公司 2023 年度财务决算报告》
议案四：《公司 2023 年度利润分配预案》
议案五：《公司 2023 年度报告及摘要》
议案六：《关于 2023 年度董监高薪酬的议案》
议案七：《关于聘请公司 2024年度财务报告审计机构的议案》
议案八：《关于聘请公司 2024年度内控审计机构的议案》
议案九：《关于为下属公司提供担保的议案》
议案十：《关于公司日常关联交易预计的议案》
2、经本所律师核查，本次股东大会实际审议的议案与大会通知所公告的议案一致，本次股东大会没有修改原有提案及提出新提案的情形。
3、经本所律师核查，本次股东大会以记名投票的方式采取现场表决、网络投票相结合的方式，参会股东就大会通知列明的议案进行表决，未以任何理由搁置或者不予表决。议案表决方式符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《议事规则》的规定。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《议事规则》的规定。其中，中小股东表决情况已单独计票，议案九特别决议经出席会议有表决权股份三分之二以上通过，议案十关联股东黄绍文已回避表决，本次会议表决结果合法有效。

综上，本所经办律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及本次股东大会的表决程序、表决结果均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《议事规则》的规定， 本次股东大会通过的决议合法有效。
本《法律意见书》正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
(以下无正文)
（此页无正文，为《北京大成律师事务所关于天音通信控股股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书》之专用签章页）
北京大成律师事务所（盖章）
见证律师：
陈芬芬
见证律师：
郝剑楠
年 月 日