国元证券(000728)业绩报告预增预告

序号	报告日期	股票代码	股票简称	业绩报告类型	净利润变动幅度(%)	报告净利润下限/上限(万)	上年同期(万)
1	20240113	000728	国元证券	预升	0.00 ~ 0.00	0.00 ~ 79684.30
业绩变动原因:预计2023年1-12月归属于上市公司股东的净利润为：186781.72万元，与上年同期相比变动幅度：7.79%。
2	20230712	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2023年1-6月归属于上市公司股东的净利润为：91391.73万元，与上年同期相比变动幅度：22.14%。业绩变动原因说明2023年上半年，经济呈现弱复苏态势，证券市场总体表现为盘整走势。在此市场环境下，公司加大投研力度，主动调整资产结构，适当扩大投资规模，避免了去年同期出现的较大权益投资损失。报告期，公司投资收益（含公允价值变动收益）比上年同期增加7.05亿元，抵减部分业务收入下降和利息支出增加等因素后，公司上半年实现营业收入和归属于股东的净利润分别较上年同期增长27.19%和22.14%。
3	20230113	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2022年1-12月归属于上市公司股东的净利润为：171829.07万元，与上年同期相比变动幅度：-10%。业绩变动原因说明2022年度，面对世界变局和疫情影响的双重冲击，国内经济下行压力加大，证券市场发生调整，主要指数下跌幅度较大。公司认真贯彻“二十大”精神，紧紧围绕“十四五”规划和年初制定的经营目标，积极推进财富管理转型，努力提升服务实体经济的能力，公司投融资规模进一步扩大，证券承销、资本中介和固定收益投资等业务稳步发展，国元创新和国元期货等子公司经营业绩持续提升，但权益投资受市场和投资管理能力的影响，发生较大金额的亏损，从而导致公司全年实现营业收入和归属于上市公司股东的净利润分别下降12.31%和10%。2022年末，公司总资产比年初增长14.09%，主要为公司财务杠杆率有所提高，以及客户证券交易结算资金增加等所致；公司本年实现归属于上市公司股东的净利润17.18亿元，在2022年度内实施现金股利分配，支付现金分红款7.85亿元后，归属于上市公司股东权益比年初增长1.95%。
4	20220712	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2022年1-6月归属于上市公司股东的净利润为：74885.73万元，与上年同期相比变动幅度：-11.5%。业绩变动原因说明2022年上半年，面对国内经济运行下行和疫情防控形势趋紧的双重压力，证券市场主要指数出现一定幅度的下调，公司股权和衍生金融工具类投资发生损失，导致公司一季度有所亏损；二季度，随着证券市场的逐渐稳定，公司积极调整投资结构，严控投资风险，证券投资损失有所减少。在固定收益投资、投行承销和期货业务稳步增长，证券经纪和信用业务相对稳定的情况下，公司上半年实现营业收入24.74亿元，与上年同期相比增长8.73%；实现归属于上市公司股东的净利润7.49亿元，与上年同期相比降低11.50%。2022年6月末，公司总资产比年初增长15.02%，主要为增加债券正回购规模扩大债权投资，以及客户证券交易结算资金增加所致；归属于上市公司股东权益比年初下降0.22%，主要因支付2021年现金分红款7.85亿元所致。
5	20220117	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2021年1-12月归属于上市公司股东的净利润为：187044.23万元，与上年同期相比变动幅度：36.52%。业绩变动原因说明2021年度，我国众志成城，严防疫情对社会的影响，经济取得较快增长。国内资本市场走势总体较为平稳，证券交易相对活跃。公司紧抓市场机遇，牢固树立服务客户和实体经济的理念，加快投行项目进度，加大金融产品销售力度，适度提高财务杠杆率，扩大资产规模和投资品种，固定收益投资和投行承销等业务实现收入同比增幅较大。从而促使公司全年实现营业收入和归属于上市公司股东的净利润同比分别增长34.18%和36.52%。2021年末，公司总资产比年初增长26.44%，主要为增加债券正回购扩大债权投资规模，以及客户证券交易结算资金增加等所致；在年度内实施两次现金股利分配后，公司归属于上市公司股东权益比年初增长4.56%，主要为公司当期实现净利润和其他债权投资等其他综合收益增加所致。
6	20211016	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2021年7-9月归属于上市公司股东的净利润为：47979.32万元，与上年同期相比变动幅度：3.71%。业绩变动原因说明随着疫情影响的减弱，2021年上半年国内经济快速恢复，三季度仍保持稳定增长态势。资本市场交易较为活跃，走势较为平稳。三季度，公司在上半年取得业绩基础上，继续加大金融产品销售力度，扩大和丰富固定收益业务规模和品种，提升“双融“业务市场占比，化解和处置风险项目，降低信用减值损失，从而促使公司一至三季度实现营业收入和归属于上市公司股东的净利润同比分别增长4.96%和22.74%。2021年9月末，公司资产总额比年初增长20.82%，主要为增加债券正回购等负债总额，提高财务杠杆率，扩大其他债权投资和“双融”业务规模，以及客户证券交易结算资金增加等所致；在实施2020年度现金股利分配后，公司归属于上市公司股东权益比年初增长3.71%，主要为公司当期实现净利润和其他债权投资等其他综合收益增加所致。
7	20210710	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2021年1-6月归属于上市公司股东的净利润为：84613.82万元，与上年同期相比变动幅度：36.99%。业绩变动原因说明2021年上半年，国内疫情得到有效控制，国民经济迅速恢复并取得较快增长。资本市场平稳发展，股票基金交易量同比有所增加，主要证券指数与年初相比出现小幅上涨。公司认真组织实施“十四五”战略规划，坚持以客户为中心，有效发挥资本实力。通过适当提高财务杠杆率，优化资产配置；扎实推动财富管理转型，加大金融产品销售力度，扩大“双融”业务规模；严格项目评审，积极推进投行项目进度；注重业务风险防范，努力处置违约资产等措施，从而实现营业收入和净利润同比分别增长7.58%和36.99%。6月末，公司资产总额同比增长10.93%，主要为其他债权投资和“双融”规模扩大，以及客户证券交易结算资金增加等所致；归属于上市公司股东权益比年初增长1.60%，主要为当期实现净利润所致。
8	20210420	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2021年1-3月归属于上市公司股东的净利润为：33382.38万元，与上年同期相比变动幅度：18.01%。业绩变动原因说明2021年第一季度，国内疫情防控取得积极成效，经济恢复势头强劲，证券市场总体较为平稳，股票基金交易量同比有所增长，主要证券指数与年初相比出现小幅回落。在此市场环境下，公司围绕年初制定的经营目标，及时组织落实，通过适当提高财务杠杆率、加大金融产品代销力度、加快投行证券承销发行速度、努力追讨和处置违约资产等措施，取得了投行证券承销业务、代销金融产品和债券投资利息收入的增长，在抵减自营权益投资收益下降等不利因素后，再加上信用减值损失的显著减少，从而取得营业收入和净利润同比的“双增长”。第一季度末，公司资产总额同比增长9.24%，主要为提高债券正回购规模和扩大公司债券融资额等所致；归属于上市公司股东权益比年初增长1.09%，主要为当期实现净利润所致。
9	20210208	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2020年1-12月归属于上市公司股东的净利润为：136008.47万元，与上年同期相比变动幅度：48.75%。业绩变动原因说明2020年度，面对疫情带来的冲击，国家实施灵活有力的宏观调控政策，资本市场改革深入推进，投融资交投活跃，主要证券指数涨幅较大。公司顺应市场变化，持续深化内部改革，积极推进财富管理转型，优化业务结构，防范和化解业务风险，着力提升资本实力，取得疫情防控和经营管理“双胜利”。全年，公司自营业务、投行业务、经纪业务及国元国际、国元创新和国元期货等控股子公司经营效益同比增幅较大，在抵减较大金额减值损失后，实现归属于上市公司股东的净利润同比增长48.75%。2020年末，公司资产总额同比增长9.12%，归属于上市公司股东的所有者权益同比增长24.26%，主要为市场转好，客户交易结算资金增加以及公司年内实施配股增加资本金所致。归属于上市公司股东的每股净资产比上年末降低4.17%，主要因年内实施现金分红，以及公司配股价低于每股净资产稀释所致。
10	20210121	000728	国元证券	预增	45.00 ~ 55.00	132583.00 ~ 141726.00	91436.00
业绩变动原因:预计2020年1-12月归属于上市公司股东的净利润为：132583万元至141726万元，与上年同期相比变动幅度：45%至55%。业绩变动原因说明2020年度，面对疫情带来的严峻形势，国家实施灵活有力的宏观调控政策，资本市场多措并举，投融资持续活跃，主要指数涨幅较大。在此市场环境下，公司积极推进财富管理转型，着力提升资本实力，优化业务结构，防范和化解业务风险，顺利完成各项年度经营目标，实现经营业绩大幅增长，主要方面：公司自营投资业务抓住了市场机会，实现了较为理想的投资收益；经纪业务以客户为中心，加大投顾和营销服务力度，代理买卖证券交易量同比增幅较大；投行业务努力提高服务实体经济能力，证券承销家数和金额创新高；国元国际、国元创新和国元期货等控股子公司经营效益同比增幅也较大。在抵减较大金额减值损失后（详见公司同日披露的《关于计提资产减值准备的公告》），公司年度实现归属于上市公司股东的净利润预计同比增长45%-55%。2020年度，公司非经常性损益预计减少年度净利润850万元，2019年度非经常性损益增加当年度净利润5,262万元。
11	20201010	000728	国元证券	预增	50.06 ~ 60.06	105000.00 ~ 112000.00	69972.15
业绩变动原因:预计2020年7-9月归属于上市公司股东的净利润为：43230万元至50230万元，与上年同期相比变动幅度：61.86%至88.07%。业绩变动原因说明报告期内，面对突如其来的疫情，国家实施积极的财政和稳健的货币政策，加大“六保、六稳”举措。资本市场持续深化改革，表现出强劲韧性，市场交投活跃。公司抓住有利的市场机会，以客户为中心，重塑组织和业务架构体系，推进财富管理转型，提升服务实体经济的投融资能力，防范和化解业务风险，努力提高公司盈利水平。报告期内，公司各主营业务收入均实现不同幅度的增长，其中：母公司自营证券投资收益、经纪和投行业务手续费净收入同比增幅较大；国元国际、国元股权、国元创新和国元期货等控股子公司经营效益同比增幅也较大。抵减因公司业务收入增长和资产规模扩大，增加计提业务提成和金融资产信用减值损失等支出后，预计实现归属于上市公司股东的净利润同比增长50-60%。本报告期，公司非经常性损益对净利润的影响金额约为860万元，较上年同期减少约370万元。
12	20200709	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2020年1-6月归属于上市公司股东的净利润为：61768.65万元，与上年同期相比变动幅度：42.77%。业绩变动原因说明2020年上半年，为了抵御突如其来的疫情对经济的影响，国家加大“六保、六稳”举措，实施积极的财政政策，保持市场资金合理充裕，证券市场创业板和中小板指数涨幅较大，证券交易量和上市公司融资金额持续放大。公司在做好疫情防控的同时，及时调整组织架构，紧抓财富管理和投融资能力建设，防范和化解业务风险隐患，努力提高公司盈利能力。上半年，公司自营证券投资收益和经纪业务手续费佣金净收入同比实现较大增长，主要子公司经营业绩也较好，促使公司实现营业收入和归属于母公司的净利润同比分别增长33.44%和42.77%。6月末，证券市场较为活跃，客户证券交易结算资金增加较多，同时公司自有资金也有所增加，导致公司资产总额比年初增长5.93%；在实施2019年度现金股利分配后，公司当期实现净利润和其他综合收益增加，导致归属于上市公司股东权益比年初增长0.85%。
13	20200411	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2020年1-3月归属于上市公司股东的净利润为：28287.68万元，与上年同期相比变动幅度：-32.93%。业绩变动原因说明2020年第一季度，面对突如其来的疫情，证券市场有所波动，主要证券指数出现一定幅度的回落。公司以客户需求为中心，重构业务组织体系；注重财富管理和投融资能力建设，加快业务转型，努力实现疫情防控和全年经营目标的“双胜利”。2020年第一季度，在经纪业务手续费佣金净收入和自营投资固定收益大幅度增长的情况下，由于受疫情和股市行情回落等影响，公司投行承销、自营权益投资和客户资产管理业务实现收入同比有所减少，再加上股票质押业务计提信用减值损失同比增加，公司实现营业收入和净利润同比分别下降7.59%和32.93%。2020年第一季度末，公司资产总额同比增长0.83%，公司资产负债总额变动较小；归属于上市公司股东权益比年初增长1.94%，主要为实现净利润和其他综合收益所致。
14	20200115	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2019年1-12月归属于上市公司股东的净利润为：91704.54万元，与上年同期相比变动幅度：36.8%。业绩变动原因说明2019年度，资本市场改革不断推进，科创板等重大政策相继落地，证券市场主要指数与年初相比涨幅较大，证券交易量同比增加较多，债券市场行情相对较好。为了适应市场竞争形势，公司努力向财富管理转型，提升服务实体经济能力，适当加大财务杠杆，适时调整投资结构，持续加强风控合规体系建设，克服股票质押规模缩减和计提减值等困难，全年公司实现营业收入330,272.10万元，同比增长30.14%；实现归属于上市公司股东的净利润91,704.54万元，同比增长36.80%。公司业务单元中，除了信用业务收入同比有所下降外，其他主营业务实现收入都有不同幅度的增长，增幅较大的为自营投资和经纪业务及子公司。2019年末，公司资产总额同比增长7.52%，主要为客户证券交易结算资金和公司债券正回购增加负债所致；公司归属于上市公司股东权益比年初增长0.69%，主要为在派发2018年度和2019年中期现金股利的同时，实现净利润增加所致。
15	20191015	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2019年7-9月归属于上市公司股东的净利润为：26707.93万元，与上年同期相比变动幅度：176.94%。业绩变动原因说明2019年前三季度，证券市场运行总体较为平稳，证券交易量同比有所增长，股票市场出现短暂的阶段性行情，债券市场持续向好。公司在此市场环境下，努力完善客户服务体系，调整证券投资结构，控制和化解市场信用风险，进一步规范费用支出行为。前三季度，实现营业收入224,655.14万元，同比增长38.13%；实现归属于上市公司股东的净利润69,972.15万元，同比增长113.25%。增长的主要方面为：经纪业务手续费佣金收入、债券投资收益、投行承销收入和子公司实现收入等同比大幅增长。三季度末，公司资产总额同比增长3.73%，主要为客户证券交易结算资金和公司债券正回购增加负债所致；公司实施了2018年度现金股利的派发，公司归属于上市公司股东权益比年初仍增长1.13%，主要为实现净利润增加所致。
16	20190709	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2019年1-6月归属于上市公司股东的净利润为：43264.22万元，与上年同期相比变动幅度：86.74%。业绩变动原因说明2019年一季度，在外部宏观环境的支持下，投资者信心有所恢复，证券市场走出一波价升量增的行情。二季度，随着一些不确定因素的涌现，市场步入调整。在此市场环境下，上半年公司总体经营业绩同比大幅增长，实现营业收入161,652.13万元，同比增长45.67%；实现归属于上市公司股东的净利润43,264.22万元，同比增长86.74%。分业务板块来看，自营投资、投行、经纪业务和国元股权、国元国际等子公司实现经营效益同比增幅较大，信用和客户资产管理业务完成业绩同比有所下降。2019年6月末，公司资产总额同比增长9.35%，主要为客户证券交易结算资金和公司债券正回购增加负债所致；公司归属于上市公司股东权益比年初减少0.27%，主要为派发2018年度现金股利所致。
17	20190410	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2019年1-3月归属于上市公司股东的净利润为：42177.72万元，与上年同期相比变动幅度：153.46%。业绩变动原因说明2019年一季度，证券市场在政策面和经济基本面向好等多种因素驱动下，投资者信心有所提振，证券交易量大幅增加，主要证券指数出现较大升幅。公司坚持稳健经营和高质量发展的目标，调结构、促改革、防风险、增协同，顺势而为，乘势而上，公司自营证券投资和经纪业务及国元股权、国元国际等子公司实现业务收入和净利润同比大幅增长。一季度公司实现营业收入98,451.83万元，同比增长56.38%；实现归属于上市公司股东的净利润42,177.72万元，同比增长153.46%。一季度末，公司资产总额同比增长12.71%，主要为客户证券交易结算资金和公司债券正回购增加负债所致；公司归属于上市公司股东权益比年初增长1.76%，主要为当期实现净利润增加所致。
18	20190111	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2018年1-12月归属于上市公司股东的净利润为：68402.53万元，与上年同期相比变动幅度：-43.18%。业绩变动原因说明我国宏观经济运行下行压力加大，在去杠杆、严监管的政策环境下，2018年证券市场走势持续低迷，证券指数下跌幅度较大，证券交易量萎缩。面对不利的市场环境，公司虽然努力调整业务结构，控制风险投资规模，但仍难以克服各主营业务收入下滑的局面，公司全年实现营业收入256,981.42万元，较上年同期下降26.80%；实现利润总额85,916.00万元，较上年同期下降44.84%；实现归属于上市公司股东的净利润68,402.53万元，较上年同期下降43.18%。2018年末，公司资产总额比年初下降1.99%，主要因合并的客户资产管理结构化主体资产总额和融资融券规模减少所致；归属于股东的所有者权益比年初下降2.74%，主要因实施2017年度现金分红和计入其他综合收益的金融资产公允价值变动等所致。
19	20181015	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2018年7-9月归属于上市公司股东的净利润为：9643.99万元，与上年同期相比变动幅度：-74.4%。业绩变动原因说明2018年前三季度，在去杠杆、严监管的环境下，证券市场发生剧烈变化。证券市场交易量同比下降，佣金率下滑，公司经纪业务收入减少；受证券发行审核趋缓、趋严及资管新规等政策影响，公司投资银行业务和客户资产管理业务收入下降；受市场指数大幅下跌及风险事件的影响，公司自营投资业务收入下降。公司信用、债券承销和场外业务克服诸多困难，虽然实现收入增加，但难以抵减经纪、投行、资管和自营等业务收入下降的影响，导致整体业绩同比下降幅度加大。9月末，公司资产总额比年初下降4.27%，主要因客户交易结算资金和合并的客户资产管理结构化主体资产总额有所减少所致；归属于股东的所有者权益比年初下降1.82%，主要因实施2017年度现金分红和计入其他综合收益的金融资产公允价值变动等所致。
20	20180710	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2018年1-6月归属于上市公司股东的净利润为：23168.56万元，与上年同期相比变动幅度：-54.9%。业绩变动原因说明上半年，受多种因素影响，证券市场出现调整，指数下跌幅度较大，股票和基金交易量同比基本稳定。面对复杂多变的市场环境，公司努力控制经营风险，坚持合规经营理念，积极开展市场营销，及时调整资产结构，但仍难以克服市场下跌和信用违约事件增多等不利因素带来的影响，实现的营业收入和净利润同比出现较大幅度的下降，具体影响因素：公司自营权益投资损失率虽然小于市场平均跌幅，但仍发生一定金额的损失；投行业务受项目发行审核趋严等影响，承销发行项目较少；经纪业务新设营业网点较多，市场竞争激烈，公司证券交易量和佣金费率持续走低，实现收入进一步减少。6月末，公司总资产比年初增长5.09%，主要为新增公司债务和客户证券交易结算资金所致；由于实施2017年度现金分红方案，导致公司归属于上市公司股东的所有者权益和每股净资产下降1.96%。
21	20180411	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2018年1-3月归属于上市公司股东的净利润为：16640.49万元，与上年同期相比变动幅度：-31.21%。业绩变动原因说明在持续去杠杆和全面从严监管的宏观经济环境下，面对投行业务发行项目减缓、资产管理业务“去通道”规模缩减、经纪业务手续费佣金率持续走低、信用业务利差逐步减小等困难，一季度公司实现营业收入62,958.55万元，同比下降20.43%；实现归属于上市公司股东的净利润16,640.49万元，同比下降31.21%。具体影响因素主要为自营投资收益、经纪业务手续费收入和部分子公司实现收益有所减少所致。一季度末，公司资产总额同比增长1.36%，主要为客户证券交易结算资金增加所致，公司自有资产和负债总额与年初相比无明显变化。公司归属于上市公司股东权益比年初下降0.17%，主要为可供出售金融资产公允价值变动计入所有者权益的其他综合收益减少所致。
22	20180110	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2017年1-12月归属于上市公司股东的净利润为：122,383.43万元，较上年同期相比变动幅度：-12.92%。业绩变动原因说明2017年度，随着国家进入新时代，证券市场也出现了新变化，市场综合指数稳中有升，创业板指数进一步回调，证券交易总额有所缩减，券商业绩和经营模式发生分化。在此市场背景下，公司紧跟市场趋势，积极调整经营策略，加强风险控制，注重资本实力补充，克服市场竞争加剧带来的证券交易手续费佣金收入持续降低、资本中介业务利差收入收窄的不利影响，公司客户资产管理、投行、信用和自营投资等业务实现收入同比均有所增长，全年公司实现营业收入同比增长3.77%，但实现归属于上市公司股东的净利润同比降低12.92%。营业收入和净利润出现背离的主要原因为：公司加大营业网点布局和科技金融等信息系统建设投入；市场利率上升，筹资成本增加，资本中介业务营业利润率有所降低；根据风险特征和迹象，计提部分金融资产项目信用损失减值等。2017年末，公司总资产比年初增长11.89%，主要为公司提高财务杠杆率，债务筹资额有所增加，以及公司再融资成功实施，权益资产增加所致；归属于上市公司股东的所有者权益比年初增长22.36%，主要为补充资本和实现净利润所致；由于实施2016年度现金分红和股份转增及再融资增加股份，公司股本数量比年初增加71.35%，每股净资产比年初降低28.59%。
23	20171017	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2017年7-9月归属于上市公司股东的净利润为：37,665.06万元，较上年同期相比变动幅度：-14.98%。业绩变动原因说明三季度，我国宏观经济指标“稳中向好”的态势日益显现，证券市场指数稳步盘升，同比证券交易总额有所减少。在此市场背景下，公司努力抢抓市场机遇，克服市场竞争加剧带来的经纪业务佣金收入持续降低的不利影响，自营证券投资、股票承销、客户资产管理及信用业务均取得较好业绩。1-9月份，公司实现营业收入同比增长4.01%；由于公司加大营业网点布局和信息系统建设，公司营业支出增幅高于收入增长，导致公司实现归属于上市公司股东的净利润同比降低6.63%。公司7-9月份，实现营业收入和净利润，与去年同期相比降幅分别为7.24%和14.98%，主要原因为由于子公司持有的股票减持受限，投资收益减少所致。9月末，公司总资产比年初增长6.86%，主要为合并客户资产管理的结构化主体产品，以及公司债务筹资额有所增加所致；由于实施2016年度现金分红和股份转增的分配方案，导致公司归属于上市公司股东的每股净资产下降32.86%，股份数增长50%。
24	20170711	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润为：51,371.83万元，较上年同期相比变动幅度：0.62%。业绩变动原因说明上半年，我国宏观经济形势呈现“稳中向好”的态势，证券市场总体走势“稳中微升”，指数小幅走高，交易量同比有所缩减。公司各项业务面对不同的经营环境，表现各异，其中经纪业务受到“量价双降”的影响，实现收入同比出现较大幅度的持续下降，对公司整体经营效益影响较大。公司其他业务，抓住IPO发行较为顺畅，证券市场走势相对较为稳定，股票质押等融资需求较为旺盛的有利时机，加强项目管理，把握投资机会，重视资金运用，促使公司自营投资和资产管理以及投资银行等业务获得了较好业绩，从而保证公司经营收入和效益同比有所上升。6月末，公司纳入合并的结构化主体的资产增加，导致公司期末总资产比年初增长1.82%；由于实施2016年度现金分红和股份转增的分配方案，导致公司归属于上市公司股东的所有者权益和每股净资产分别下降0.74%和33.83%。
25	20170412	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2017年1-3月归属于上市公司股东的净利润为：24,189.79万元，较上年同期相比变动幅度：13.08%。业绩变动原因说明一季度，随着国家宏观经济“稳中求进”工作总基调的逐步落实，证券市场总体运行较为平稳，但同比交易活跃度有所降低。在此市场环境下，公司强化内部管理，紧抓市场机遇，尽力弥补业务短板，提高综合服务能力，克服了因经纪业务证券交易量减少，手续费佣金率同比持续下降的困难，实现了营业收入和经济效益同比有所增长的经营成果，具体方面：1、投行业务抓住证券发行有序推进的良机，同比实现收入有所增长；2、自营投资利用相对平稳的市场，实现收入符合一定预期；3、由于市场资金价格短期有所上升，公司存款利息同比增加较多；4、公司客户资产管理业务和大部分子公司同比实现效益也有所增长。一季度末，母公司客户证券交易结算资金和公司自有负债及资产总额有所减少，但被合并对象的负债和资产有所增加，导致公司资产总额同比上升1.87%，总体来看公司财务状况与年初相比无明显变化。公司归属于上市公司股东权益比年初增加1.07%，主要为当期实现净利润所致。
26	20170111	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2016年1-12月归属于上市公司股东的净利润为：140,448.51万元，较上年同期相比变动幅度：-49.56%。业绩变动原因说明2016年证券市场总体呈现一定幅度的下跌，证券交易量大幅缩减，佣金费率持续下降，面对诸多不利因素，公司按照年初既定的工作目标，因势利导，补短板、促协调，综合施策，强化管理，各项工作平稳有序开展，遏制了上半年部分业务和效益下滑的势头，公司全年取得了来之不易相对较好的业绩。具体来说，公司抓住投行、资产管理和期货代理业务市场转好的有利时机，努力增加收入；另一方面，公司尽力调整负债结构，管控资金成本，压缩经营费用支出，取得一定的积极效果，但总体来看增加的收入和节约的支出相对有限，难以弥补经纪业务和自营投资业务收入下降带来的不利影响，全年公司经营效益同比出现较大幅度的下降。2016年末，公司资产和负债总额，与年初相比变化不大，但结构有所变化，公司资产的流动性和偿债能力仍较好。公司分别实施了2015年度和今年中期现金红利的派发，公司归属于上市公司股东的所有者权益比年初仍增加4.08%，主要为公司员工持股计划受让了公司回购的股份，以及当期实现净利润和可供出售金融资产综合收益及外币报表折算差额等增加所致。
27	20161014	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2016年7-9月归属于上市公司股东的净利润为：44,299.05万元，较上年同期相比变动幅度：26.67%。业绩变动原因说明三季度，证券市场走势波澜不惊，整体交易活跃度不够，1-9月份，证券交易总额同比减少较多，影响了公司经纪业务手续费收入和自营投资收益及融资融券业务利息收入的实现，以上三项收入同比减收金额较大。虽然公司投行业务取得长足发展，同比实现收入增幅较大，公司费用支出也进行了一定的控制，三季度实现效益环比上季度有所增加，但仍难以抵减以上三项基础业务减收给公司效益带来的不利影响，1-3季度公司实现营业收入和净利润同比下降幅度较大。9月末，公司总资产额比年初下降7.22%，主要为客户证券交易结算资金减少和公司财务杠杆率有所降低等所致。公司分别实施了2015年度和2016年中期现金红利的派发，公司归属于上市公司股东的所有者权益比年初仍增加2.04%的原因，主要为公司员工持股计划受让了公司回购的股份，以及当期实现净利润等所致。
28	20160709	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润为：51,056.21万元，较上年同期相比变动幅度：-72.94%。业绩变动原因说明上半年，证券市场处于下跌整理的形态，证券交易量同比缩减较多，佣金费率持续走低，市场环境发生了明显的变化。面对诸多不利因素，公司坚持稳健经营，加快创新转型的步伐，梳理和完善业务流程，增强业务协同，一定程度减缓市场冲击的不利影响，但与去年同期相比公司实现营业收入和净利润仍出现大幅下降，主要原因：1、证券交易不太活跃，竞争进一步加剧，导致经纪业务实现收入同比大幅减少；2、信用业务规模缩小，财务杠杆率降低，实现利息收入也减少较多；3、自营投资去年同期兑现收入较多，今年实现收入较少；4、各子公司实现业绩同比也出现了较大幅度下滑。虽然债券和再融资承销等投行业务收入获得一定增长，但难以抵消以上减收因素，再加上费用支出刚性比重较大，故导致公司经营效益不甚理想。6月末，公司总资产额比年初有所减少，主要为客户证券交易结算资金减少，以及融出资金规模缩减，归还公司自有资金负债等所致。归属于母公司股东权益减少，主要因实施2015年现金红利和回购公司股份所致。
29	20160412	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2016年1-3月归属于上市公司股东的净利润为：21,392.52万元，较上年同期相比变动幅度：-70.17%。业绩变动原因说明一季度，随着调结构、去产能、促转型的深入，我国经济处于艰难的寻底过程中，证券市场面临多重的压力，出现了一定幅度的下跌，证券交易量进一步萎缩。在此市场环境下，公司本着“聚焦优势，弥补短板，控制风险，增进协同”的经营思路，力争完成经营目标。但由于存在较多的困难，一季度实现的经营效益同比下降幅度较大，主要原因：1、经纪业务证券交易量减少较多，佣金费率同比下降幅度较大，实现收入同比减少47%；为了抵御市场风险，自营投资采取稳健防守的策略，实现收入较少，只占去年同期的10%。2、由于委托投资和直接股权投资的加大，短期内难以获得收益，再加上信用业务规模的缩减，资金溢余利息支出的加大，公司利息净收入同比也减少较多。3、公司控股和联营子公司中，除国元期货公司业绩同比相对稳定外，其余都出现了大幅下降。一季度末，由于客户交易结算资金和公司负债的减少，导致公司资产总额同比下降8.82%；公司归属于上市公司股东权益比年初减少0.96%，主要为公司回购股份所致。
30	20160112	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2015年1-12月归属于上市公司股东的净利润为278,430.22万元，比去年同期增加102.98%。业绩变动原因说明2015年，国内证券市场震荡幅度较大，证券交易量增加较多。公司强化风险防控，突出创新驱动，推动转型升级，各项业务取得了长足进步，实现了历史最好经营业绩。主要体现：1、经纪业务抢抓市场机遇，注重服务的质量和效果，实现业务收入同比增幅较大，为公司业绩增长的主要因素。2、信用业务抵御了市场波动性风险，业务规模有所扩大，实现净收入有所增加；3、公司投行业务和客户资产管理业务努力克服IPO暂停和债券收益率下降等困难，优化业务结构，实现收益同比也有所增长；4、公司所有子公司都实现盈利，其中国元香港和国元股权等子公司实现收益同比增幅相对较大。2015年末，公司资产总额比年初增长37.02%，主要为满足业务发展需要，公司通过发行债券等筹集资金，以及客户证券交易结算资金增加等，导致资产总额增加；公司净资产增加主要为当年实现净利润增加所致。
31	20151015	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2015年7月1日-2015年9月30日归属于上市公司股东的净利润盈利34,971.88万元，比上年同期上升4.18%。业绩变动原因说明三季度，证券市场出现了大幅波动和一定程度的非理性下跌，公司经营环境与上半年相比发生了较为显著的变化，经营收入增幅放缓，资产和负债规模有所缩减。面对较为复杂和困难的经营局面，公司坚持稳健经营的理念，通过对信用业务和自营投资业务等规模的适度调整和控制，抵御了市场风险，经受住了市场的洗礼与考验，保证了公司经营业绩相对稳定。前三季度，公司各项经营指标同比累计增幅较大，经纪、信用、自营投资和投行等业务，以及国元香港、国元股权、国元创新和长盛基金等子公司都超额完成了经营目标，实现收入同比增幅较大。由于市场发生调整，公司财务杠杆率有所下降。9月末，公司总资产额比6月末有所减少，但比年初仍增长34.75%，增加额仍较大，主要为客户证券交易结算资金增加，以及负债额增加较多所致。
32	20150709	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2015年1-6月归属于上市公司股东的净利润189,170.72万元，比去年同期增加211.63%。业绩变动原因说明2015年上半年，国内证券市场较为活跃，沪深两市指数持续攀升，证券交易量同比大幅增加。公司坚持稳健经营，强化风险防范，努力把握市场机遇，上半年实现营业收入和净利润同比大幅增长，主要表现：1、完善服务手段，提升客户服务体验，经纪业务实现收入同比大幅增加，新增效益占比较大；2、运用多种融资方式筹集资金，满足客户融资需求，信用业务规模扩大较快，实现了一定的收益；3、适应市场变化，加快业务发展，公司投行、自营和资管等业务收入同比实现了不同幅度的增长；4、国元香港、国元直投和国元期货等子公司也实现了较好业绩。
33	20150410	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2015年1-3月归属于上市公司股东的净利润71,710.23万元，比上年同期上升95.37%。业绩变动的原因说明一季度，随着国家改革措施的深入推进，国内证券市场延续了去年下半年以来活跃的行情，沪深两市指数持续攀升，证券交易量同比大幅增加。面对良好的市场环境，公司实现经营收入同比大幅增加，经济效益继续大幅提升，主要体现：1、满足客户需求，提高服务效率，经纪业务实现收入同比增加较多；2、多渠道筹措资金，保证客户融资需求，“双融”业务规模增加较快；3、公司根据市场结构变化情况，适时变现了部分投资收益。2015年一季度，公司通过发行短期融资券等措施，满足业务增长的资金需要，保障资金的流动性安全，虽然公司资产负债率有所上升，财务杠杆率继续放大，但各项财务状况指标仍处于合理水平，债务率也低于行业平均水平，公司支付和偿付能力较强。
34	20150110	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2014年1-12月归属于上市公司股东的净利润136,768.60万元，与上年同期相比上升105.94%。业绩变动原因的说明1、公司财务杠杆率进一步提高，信用业务规模快速增加，收入增加较多；2、公司自营投资和客户资产管理业务，抓住市场投资的有利机会，取得了良好的投资和管理业绩；3、证券交易量大幅增加，经纪业务实现了“以量补价”的目标，超额完成了年度经营指标；4、投行业务抓住IPO恢复的良机，顺利发行多个项目，首发承销家数和承销金额市场排名靠前，实现经营收入同比大幅增长；4、公司各子公司业务规模和经营业绩有所发展和提高，对母公司的经济贡献度较大。
35	20141014	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润94,273.35万元，比上年同期上升79.10%。业绩变动原因的说明三季度，国家加大稳定经济增长的举措，证券市场逐渐活跃，证券交易量显著放大，沪深两市综合指数震荡上升。公司在上半年取得较好业绩的基础上，抓住市场转好的有利时机，紧跟市场创新的步伐，三季度也取得了较好的效益，主要表现：1、经纪业务克服佣金下滑的困难，积极调整经营模式，与去年同期相比，实现了收入增长、支出下降的良好经营局面；2、投行业务抓住IPO恢复的良机，顺利实施多个业务项目，实现业绩同比大幅增长；3、公司信用业务、自营投资业务和客户资产管理业务继续保持较快增长的势头，实现业绩超年初经营目标；4、公司各子公司在业务规模和业绩上，也取得了长足的发展，对母公司的经济贡献度越来越大。三季度，公司继续加大财务杠杆的运用，资产总额持续上升，负债规模进一步加大，但公司财务杠杆率和流动性覆盖率等风险控制财务指标持续符合监管规定，公司财务状况稳定。
36	20140709	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2014年上半年度归属于上市公司股东的净利润为60,703.54万元，比上年同期上升105.24%。业绩变动原因说明2014年上半年，我国经济增幅仍处在合理区间，证券市场整体处于盘整状态，呈现结构性的阶段行情，沪深两市综指比年初小幅下跌，证券交易量同比基本持平。面对较为困难的市场环境，公司加快业务调整转型的步伐，加大创新业务投入的力度，上半年取得了较好效益，主要表现：1、扩大投资范围，丰富自营业务投资品种，实现了较为理想的投资收益；2、大力开展资本中介业务，融资融券等信用业务规模进一步扩大，实现利息收入同比增加较多；3、抓住市场和政策调整的机遇，公司投资银行和客户资产管理业务实现收入同比增幅也较大；4、子公司中：国元证券（香港）有限公司、国元创新投资有限公司和国元股权投资有限公司都实现了业绩大幅增长，对公司业绩贡献较大，但公司经纪业务和国元期货有限公司由于市场竞争加剧，手续费佣金率有所降低等原因，实现收入同比有所下降。2014年上半年末，公司通过卖出回购金融资产等措施，负债总额和总资产额有所增加，但公司资产负债率仍处于较低水平，财务杠杆空间仍较大。在派发2013年度股份现金红利的情况下，公司净资产仍有所增加，主要为本期实现净利润增加和持有可供出售金融资产公允价值有所回升等所致。
37	20140410	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2014年一季度归属于上市公司股东的净利润为36,705.68万元，比上年同期上升204.61%。业绩变动原因说明2014年一季度，受国内经济下行压力的影响，证券市场整体呈现震荡调整的行情，沪深两市综指比年初小幅下跌，但证券交易量同比稍有增长。面对较为复杂的市场环境，公司经营开局状况良好，经济效益大幅提升，主要原因：1、克服经纪业务手续费佣金率下降的困难，增强市场竞争能力，努力提升市场占有率，实现代理买卖证券业务净收入同比基本稳定；2、公司抓住年初IPO恢复的时机，实现证券承销收入同比有所增加；3、公司丰富证券投资品种，尽力避免市场下跌的风险，自营证券投资同比也实现了较好收益；4、公司融资融券等信用业务和客户资产管理业务规模，在去年大幅增加的情况下，一季度仍然继续增长，同比实现收入增幅较大；5、子公司中：国元香港、国元创新和国元股权公司都实现了业绩大幅增长，特别是国元股权公司投资的项目限售股解禁变现，获得收益较多，对公司一季度效益增加贡献较大。2014年一季度，公司通过卖出回购金融资产等措施，继续放大财务杠杆，负债和总资产额有所增加，但杠杆率仍低于行业平均值，公司流动性状况良好，支付能力较强。
38	20140110	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2013年1月1日-2013年12月31日归属于上市公司股东的净利润65,234.59万元，比去年同期上升60.40%。业绩变动原因的说明2013年度，公司经营业绩取得增长的主要原因：1、证券市场证券交易总量增加较多，佣金费率保持相对稳定，公司经纪业务实现收入增幅较大；2、融资融券、约定购回式证券、股票质押式回购等类贷款业务发展较快，公司收取资金利息收入增加较多；3、公司充分发挥资金的效用，扩大投资范围，增加另类投资规模，获得了较好的投资收益；4、公司努力拓展客户资产管理业务，资产管理收入同比有一定的增长。在收入增长的同时，公司严格管控成本支出，实现了营业支出增长低于收入增长的目标，这也是促使效益增长的重要原因之一。
39	20131015	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2013年1-9月份归属于上市公司股东的净利润52,636.76万元，比上年同期增长42.02%。业绩变动原因说明2013年1-9月份，公司经营业绩增长的主要原因：1、经纪业务在证券市场交易量有所增长和佣金费率较为稳定的情况下，实现收入高于预期；2、公司融资融券、约定购回式证券、股票质押式回购等类贷款业务发展较快，资金利息收入增加较多；3、公司调整资金运用结构，增加其他投资品种，扩大投资范围，也获得较为理想的收入。 2013年9月末，公司总资产有所增长，主要为公司成功发行50亿元债券以及增加债券正回购融资等所致；在派发2012年度现金股份红利的情况下，公司净资产仍有所增加，主要为本期实现净利润增加和持有可供出售金融资产公允价值有所回升等所致。
40	20130706	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2013年上半年度归属于上市公司股东的净利润为29,577.34万元，与上年同期相比下降0.31%。业绩变动的原因说明2013 年上半年，受货币市场流动性波动的影响，证券市场先升后抑。公司经纪业务在融资融券规模增长较快等因素带动下，实现手续费收入和利息收入与去年同期相比增加较多；同时，公司加大业务创新步伐，充分使用财务杠杆，积极有效调度和使用资金，扩大投资范围，增加投资品种，也取得了一定的预期效益。另一方面，由于对短暂的结构性行情把握不够，母公司权益类投资出现一定的亏损； IPO业务暂停，投行业务实现收入较少；以上增减因素相抵后，导致公司上半年实现收入同比基本持平。上半年，公司在派发现金股份红利的情况下，总资产和净资产均有所增长，原因分别为：总资产的增加主要为公司加大债券正回购和转融通借款规模所致；净资产的增加主要为本期实现净利润和持有可供出售金融资产公允价值增长等所致。
41	20130410	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2013年1月1日-2013年3月31日归属于上市公司股东的净利润12,049.87万元，比去年同期下降22.44%。业绩变动原因的说明2013年一季度，证券市场证券交易量同比有所增加，公司经纪业务手续费收入和融资融券利息收入增幅较大。另一方面，受证券市场波动影响，母公司权益类投资出现一定的亏损，国元证券（香港）有限公司投资业绩出现一定的下滑；IPO业务暂停，投行业务实现收入较少；公司创新业务处于开拓阶段，短期内难以体现收益，从而导致公司一季度实现收入有一定幅度的下降。
42	20130111	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2012年度归属于上市公司股东的净利润为40,682.91万元，与上年同期相比增减变动幅度为-27.70%。经营业绩和财务状况情况说明2012年度，我国证券市场总体呈现震荡调整的走势，沪深两市股票基金交易总量和股票融资总额与上年相比都有较大幅度的下降，导致公司经纪和投行两大主营业务实现收入有较大幅度的减少。虽然公司加大业务创新和转型的力度，积极调整自营投资结构，增加固定收益产品的投资规模，努力控制费用支出，增加了部分收入，减少了一定开支，但仍难以抵减经纪和投行两业务的减收因素，从而导致公司经营效益同比有所降低。
43	20121016	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2012年1-9月归属于上市公司股东的净利润37,062.51万元，比去年同期下降19.32%。业绩变动原因说明：2012年前三季度，由于受宏观经济下行压力的影响，证券市场总体呈现下跌态势，证券交易量和融资总额与去年同期相比都有较大幅度的下降，公司经纪和投行两大主营业务实现收入有较大幅度的减少，从而导致公司经营效益同比有所降低。
44	20120710	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2012年上半年度归属于上市公司股东的净利润为29,669.96万元，较上年同期下降32.53%。
45	20120411	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2012年第一季归属于上市公司股东的净利润15,535.56万元，比上年同期减少38.85%。经营业绩和财务状况情况说明公司2012年第一季度经营效益出现下降，主要原因是：一季度，证券市场交易量同比有所下降，导致公司经纪业务实现收入有所减少；目前投行业务有两个项目虽已过会，但一季度尚未完成发行，导致投行业务收入同比出现下降。
46	20120112	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2011年度，归属于上市公司股东的净利润：盈利57,756万元，与上年同期相比下降了37.60%。经营业绩和财务状况情况说明：2011年度，公司业务收入等经营指标与上年相比下降幅度较大，主要原因为：1、证券市场持续调整，经纪业务竞争加剧，手续费佣金费率下降幅度较大，导致公司经纪业务实现收入大幅减少；2、由于受欧债危机等影响，香港证券市场下跌幅度较大，国元（香港）公司全年发生亏损，导致公司合并报表净利润比母公司报表反映的净利润有所减少。公司资产总额和股东权益有所减少的主要原因为：客户存放的证券交易结算资金减少和派发2010年度现金红利所致。
47	20111014	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计公司2011年1~9月归属于上市公司股东的净利润为：45,939.73万元，与去年同期相比增减幅度为：-31.82%。经营业绩和财务状况情况说明公司前三季度实现业务收入与去年同期相比下降较多，主要原因为：证券市场持续调整，证券交易量和佣金水平较低，公司经纪业务实现收入同比减少。另外，由于受欧债危机等影响，香港证券市场下跌幅度较大，国元（香港）公司业绩由盈转亏，也是导致公司前三季度效益同比下降的主要原因之一。此外，由于国元（香港）公司出现亏损，造成公司 1-9 月份归属于上市公司股东的净利润合并数据与母公司数据出现一定差异。公司资产总额和股东权益有所减少的主要原因为：客户存放的证券交易结算资金减少和派发 2010 年度现金红利所致。
48	20110711	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计公司2011年1-6月归属于上市公司股东的净利润43,977.68万元，与去年同期相比增长4.21%。经营业绩和财务状况情况说明公司上半年主要因证券承销收入和固定投资收益及国元证券（香港）有限公司实现收入增长，而导致公司收入有所增长。
49	20110414	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计公司2011年第一季度归属于上市公司股东的净利润为25,406.17万元，比上年同期下降3.27%。经营业绩和财务状况情况说明：公司一季度除经纪业务外，其他各项业务发展较为平稳。归属于上市公司股东的净利润下降3.27%的主要原因为代理买卖证券佣金费率同比降低，经纪业务收入同比下降近15％所致。
50	20100412	000728	国元证券		~	~
业绩变动原因:预计2010年一季度净利润26,265.24万元，与去年同期相比增长101.60%。

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