正帆科技:上海正帆科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-016
上海正帆科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”或“正帆科技”）董事会对 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金情况
1.募集资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 27 日出具的《关于同意上海正
帆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1588 号）注册同意，公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股 64,235,447 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 15.67 元/股，募集资金总额为人民币 1,006,569,454.49 元，扣除发行费用人民币 95,846,528.36 元（不含增值
税）后，公司本次募集资金净额为人民币 910,722,926.13 元。截至 2020 年 8 月
14 日，上述募集资金已经全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验
后，于 2020 年 8 月 14 日出具了“容诚验字〔2020〕200Z0030 号”《验资报告》。
2.募集资金本年度使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：

单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 910,722,926.13
加：募集资金专用账户累计利息收入（扣除手续费） 28,561,600.80
加：尚未支付的发行费用 -
减：募投项目支出 160,280,400.27
减：补充流动资金[含超募资金（含利息及现金管理等收益）用以补 666,319,831.74
充流动资金的部分]
减：结项后节余资金和调整后剩余资金转出 54,704,315.77
减：结项后节余资金和调整后剩余资金利息转出 11,133,388.37
截至 2023 年末募集资金专户余额 46,846,590.78
（二）2022 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金情况
1.募集资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 10 月 11 日出具的《关于同意上海
正帆科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2349号），公司获准首次向特定对象非公开发行人民币普通股 9,437,854 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 19.39 元/股，募集资金总额为人民币182,999,989.06 元，扣除发行费用人民币 4,274,880.92 元（不含增值税）后，
公司本次募集资金净额为人民币 178,725,108.14 元。截至 2022 年 10 月 20 日，
上述募集资金已经全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于 2022
年 10 月 21 日出具了“容诚验字〔2022〕200Z0064 号”《验资报告》。
2.募集资金本年度使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 178,725,108.14
加：募集资金专用账户累计利息收入（扣除手续费） 1,860,763.66
加：2020 首次公开发行部分项目结项后节余资金和调整后剩余资金转 54,704,315.77
入
加：2020 首次公开发行部分项目结项后节余资金和调整后剩余资金利 11,133,388.37
息转入
减：募投项目支出 128,018,332.89
项目 金额
减：补充流动资金 49,725,108.14
减：补充流动资金专户利息收入转出 421,577.21
截至 2023 年末募集资金专户余额 68,258,557.70
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督等进行了明确的规定。
（二）募集资金监管协议情况
公司于 2023 年 8 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2023-050），根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司与保荐机构海通证券以及存放募集资金的监管银行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金在银行账户的存储情况如下：
2020 年首次公开发行股票
银行名称 银行帐号 余额（万元）
中国建设银行股份有限公司上海分行 31050136360000004703 -
上海银行股份有限公司闵行支行 03004185616 -
中信银行股份有限公司上海徐汇支行 8110201012301211639 -
中国银行股份有限公司上海莘庄支行 455979903607 4,133.84
中国银行股份有限公司上海莘庄支行 436480084322 0.05
交通银行铜陵分行 346260000013000026684 550.77
合计 4,684.66
2022 年以简易程序向特定对象发行股票
银行名称 银行帐号 余额（万元）
上海银行股份有限公司闵行支行 03005095874 -
交通银行股份有限公司上海闵行支行 310066674013006245925 2,096.75
招商银行股份有限公司上海长阳支行 121910310710818 4,729.11
合计 6,825.86
注：表中截至 2023 年 12 月 31 日余额为“-”的银行账户为已销户账户。
三、2023 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2020 年首次公开发行股票累计投入相关项目
的募集资金金额为人民币 82,660.02 万元，公司 2022 年以简易程序向特定对象发行股票累计投入相关项目的募集资金金额为人民币 17,774.34 万元，具体使用情况详见附表 1：2020 年度首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表和附表 2：2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
无。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2023 年 8 月 18 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事
会第十八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设及公司正常经营的前提下，使用
额度最高不超过人民币 20,000 万元（其中 2020 年首次公开发行不超过 11,500
万元，2022 年以简易程序向特定对象发行不超过 8,500 万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于定期存款、结构性存款、银行理财产品
等），投资产品应当符合安全性高并满足保本要求，使用期限不超过 12 个月，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度范围及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下：
序 投资公司 签约银行