众生药业:华泰联合证券有限责任公司关于广东众生药业股份有限公司2023年度保荐工作报告

华泰联合证券有限责任公司
关于广东众生药业股份有限公司
2023 年度保荐工作报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：众生药业
保荐代表人姓名：郑明欣 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：丁明明 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐代表人通过募集资金专户开户银行
（1）查询公司募集资金专户次数 提供的月度对账单逐笔查询募集资金的存放
和使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0 次

项目 工作内容
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 3 月 12 日
（3）培训的主要内容 重点介绍了关于信息披露的相关规定、关
于股票减持的相关规定、募集资金监管、再融
资新政及市场情况简介、内幕交易及操纵市场
等证券违法行为的相关内容，从法规整体要
求、当前政策形势等方面，并结合相关案例进
行讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保 无 不适用
荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 不适用
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1．控股股东、实际控制人及其一致行动 是 不适用
人所出具的关于避免同业竞争的承诺
2．公司控股股东、实际控制人及其一致
行动人、公司董事、高级管理人员关于摊 是 不适用
薄即期回报及采取填补回报措施的承诺
3．控股股东、实际控制人关于不减持公 是 不适用
司股份的承诺
4．公司董事长、总裁陈永红先生关于公 是 不适用
司股份增持的承诺
5．分红承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对 报告期内本保荐人未因该项目被中国证监 保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项 会和深圳证券交易所采取监管措施；报告
及整改情况 期内众生药业亦不存在被中国证监会和深
圳证券交易所采取监管措施的情形。
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于广东众生药业股份有限公司 2023 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
郑明欣 丁明明
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日