燕东微:独立董事2023年度述职报告(韩郑生)

北京燕东微电子股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告（韩郑生）
作为北京燕东微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，履职期间，本人严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《北京燕东微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京燕东微电子股份有限公司独立董事工作制度》和《北京燕东微电子股份有限公司独立董事年报工作制度》等公司相关制度的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司召开的董事会、董事会各专门委员会及股东大会等相关会议，认真审议会议各项议案，充分发挥自身的专业优势和独立作用，对公司相关事项发表独立意见，切实维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。现将2023年度主要工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
韩郑生，独立董事，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，硕士学位。1997年4月至2022年3月，历任中国科学院微电子研究所研究室主任、学术委员会主任、学位委员会副主席、总工程师。现任中国科学院微电子研究所研究员、博士生导师；中国科学院大学教授、校级教学督导员，电子电气与通信工程学院教学委员会委员。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，本人均具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，在履职期间，不存在任何影响担任公司独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）2023年度会议执行情况
1.董事会和股东大会的出席及审议情况
2023年度，公司共召开10次董事会，本人全部亲自出席，没有缺席或连续两次未亲自参加会议的情况发生。公司共召开5次股东大会，本人均列席参加。
董事会参会情况 列席股东大会
独立董事 应参会 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次 （次数）
（次数） （次数） （次数） （次数） 未出席会议
韩郑生 10 10 0 0 否 5
作为公司独立董事，本人对提交股东大会和董事会的各项议案均进行了认真
审议，并与公司经营管理层保持了充分沟通，提出了对公司发展和重大事项运作
的合理化建议，从专业角度进行研判，独立、客观、审慎地行使表决权，对公司
重大事项的审议公正客观，最大限度的发挥自身专业优势及工作经验，为提高董
事会科学决策水平和促进公司健康发展起到了积极作用。我认为，公司股东大会
和董事会的召集、召开程序依法合规，重大经营决策事项均履行了相关审议程序
且合法有效，未损害全体股东的利益。因此本人对2023年度公司董事会各项应参
加表决的议案及其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对和弃权
的情形。
2.出席董事会专门委员会情况
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，负责主持委员会工作。报
告期内，公司薪酬与考核委员会共召开1次会议，在加强公司经营责任制和考核
管理、完善激励约束机制等方面发挥了重要作用。本人出席并主持了全部薪酬与
考核委员会会议，未有委托他人出席和缺席情况，切实履行了薪酬与考核委员会
委员的职责。
（二）发表独立意见的情况
2023年度，本人积极了解公司战略规划、经营情况以及公司董事、高级管理
人员的薪酬与考核情况，从专业角度对公司经营和发展提出合理化建议，根据有
关规定在独立董事职责范围内，对公司相关事项发表了独立意见，具体情况如下：
会议时间 会议届次 发表独立意见事项 独立意见
类型
2023 年 2 月 24 日 第一届董事会第十五次会议 1.关于向全资子公司北京燕东微电子科技有限 同意
公司增资的议案

会议时间 会议届次 发表独立意见事项 独立意见
类型
2.关于以募集资金置换预先已投入募投项目和
已支付发行费用的自筹资金的议案
3.关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
议案
2023 年 4 月 3 日 第一届董事会第十六次会议 1.关于使用自有资金进行现金管理的议案 同意
1.关于 2022 年度内部控制自我评价的议案
2.关于 2022 年度利润分配的议案
2023 年 4 月 25 日 第一届董事会第十七次会议 3.关于募集资金存放与使用情况的专项报告的 同意
议案
4.关于2023年度日常关联交易预计额度的议案
5.关于续聘 2023 年度审计机构的议案
2023 年 8 月 3 日 第一届董事会第十八次会议 1.关于补选公司非独立董事的议案 同意
1.关于2023年度新增对外担保预计额度的议案
2023 年 9 月 19 日 第一届董事会第二十会议 同意
2.关于审议北京燕东微电子股份有限公司股权
激励对象变更相关事宜的议案
1.关于审议北京燕东微电子股份有限公司职业
经理人 2022 年度考核评价结果的议案
2023 年 10 月 30 日 第一届董事会第二十二会议 2.关于审议北京燕东微电子股份有限公司职业 同意
经理人 2020-2022 年任期考核评价结果的议案
3.关于审议北京燕东微电子股份有限公司王海
鹏董事 2022 年薪酬的议案

会议时间 会议届次 发表独立意见事项 独立意见
类型
2023 年 11 月 27 日 第一届董事会第二十三会议 1.关于调整2023年度日常关联交易预计额度的 同意
议案
（三）个人履职情况
报告期内，对于每次董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信
息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，在针对关联交易等事项发表独
立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。
（四）在公司进行工作的情况
2023年度，本人通过参加董事会、股东大会等会议、对公司现场实地考察，
充分了解公司战略规划、生产经营情况、以及公司董事、高级管理人员的薪酬与
考核的执行情况，并通过电话和电子邮件等方式，与公司其他董事、高管人员保
持密切联系，时刻关注行业内与公司有关的报道及市场变化对公司经营状况的影
响，为公司的发展和规范经营提供合理化意见，积极有效地履行了独立董事的职
责。
（五）公司配合独立董事工作的情况
2023年度，公司及高级管理人员积极配合独立董事的工作，有效保障董事会
作用发挥，为独立董事履行职责提供了必要的支持与协助，建立了及时有效的沟
通联络机制，能够及时汇报公司日常经营情况和重大事项进展情况，使我能全面
深入地了解公司日常经营情况和规范运作情况，并从专业角度为公司的发展出谋
献策。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，本人通过参
加股东大会、业绩说明会等方式，与中小股东进行沟通交流，回应中小股东关切，
提升公司透明度。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理
办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，维护公司及全体股东尤其是中小股
东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）关联交易情况